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  • 集團新聞 證監會嚴懲信批違法上市公司須詳盡披露實控人變更
  • 新聞來源:久略管理 閱讀:170 發布時間: 2017-05-24

證監會昨天召開例行發布會,嚴懲慧球科技發布“1001項議案”等七宗信披違法案件。


  慧球科技被罰款240萬元


  證監會稱,嚴懲慧球科技發布“1001項議案”等七宗信披違法案件。共計對慧球科技處以240萬元罰款、對匹凸匹處以180萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰,其中對鮮言共計處以420萬元罰款,對顧國平共計處以180萬元罰款。顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施,其中4人為終身市場禁入。此前,鮮言此前因操縱“匹凸匹”股價案,已被證監會采取終身市場禁入措施。


  據證監會介紹,2017年1月,在鮮言指使下,慧球科技在信息披露申請未獲上交所批準的情況下,將包含“1001項議案”的臨時公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網站、東方財富股吧對社會公開。慧球科技董事會提出并審議“1001項議案”的行為違反了公司守法義務及董事會職權的相關法律規定,慧球科技的披露渠道違反法律規定,所披露信息的內容違反法律規定,存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。2014年至2016年期間,慧球科技還存在多次信息披露違法違規情況。另外,在鮮言實際控制期間,匹凸匹信息披露多次違反法律規定。


  有公司實控人在重大信披前違規減持


  證監會新聞發言人張曉軍昨天表示,日前,證監會山東墨龍、雅百特相關當事人作出行政處罰事先告知,這是證監會今年專項執法行動第一批案件中首批進入處罰告知程序的案件,這批案件有六大特點。


  根據調查掌握的情況,第一批案件涉案主體違法手段多樣,違法類型交織,有的為了實現重組上市時的業績承諾、虛構承攬境外工程項目進行財務造假;有的為了避免多年連續虧損觸發退市條件,提前確認收入,將虧損虛構為盈利;有的為了完成所謂的“業績承諾”,人為調節利潤;有的在工程項目沒有具體實施的情況下,聲稱重大工程已經完工。張曉軍指出,調查還發現,有的公司實際控制人指使下屬財務舞弊,在重大信息披露前違規減持;有的高管利用職務便利,控制上市公司以明顯不公平條件與利益相關方進行交易,損害上市公司利益。


  證監會擬對雅百特、山東墨龍作出行政處罰。雅百特2015年至2016年9月累計虛增營業收入約5.8億元,虛增利潤近2.6億元。證監會擬對雅百特處以60萬元罰款,擬對其直接負責的主管人員頂格處罰,同時對主要負責人員采取終身市場禁入以及3至5年不等的證券市場禁入。對山東墨龍董事長、實際控制人張恩榮和總經理張云山在內幕信息敏感期內違規減持公司股票,沒收違法所得,處以3倍罰款。


  上述涉嫌違法行為涉案金額巨大、手段惡劣、違法情節嚴重,下一步,證監會將在充分聽取當事人的陳述申辯意見后,對相關當事人依法進行處罰。發現涉嫌犯罪的,堅決移送公安機關。中介機構負有責任的,一經查實,絕不姑息。據了解,江蘇雅百特科技股份有限公司是金屬屋面圍護系統行業首家A股上市公司,其業務范圍包括金屬屋面圍護系統、智能金屬屋面系統和分布式光伏發電系統等。


  上市公司須詳盡披露實控人變更


  證監會表示,上市公司實際控制人情況是投資者判斷公司資本機構是否穩定、是否具有持續發展能力的重要因素。上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況,切實保障投資者知情權,維護中小投資者合法權益。


  證監會強調,信息披露是上市公司的法定義務。披露內容、披露渠道必須嚴格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線,無視法律規定,將與公司經營活動無關事項作為公司公告予以披露。上市公司董監高管理人員務必勤勉盡責,確保上市公司依法依規做好信息披露工作。


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